南边恒生生物科技往复型洞开式指数证券投资基金（QDII）基
金家具尊府纲领（更新）
编制日历：2025 年 12 月 15 日
送出日历：2026 年 1 月 14 日
本纲领提供本基金的紧迫信息，是招募诠释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募诠释书等销售文献。
一、家具大致
南边恒生生物科技 ETF
基金简称 基金代码 159615
（QDII）
南边基金经管股份有限 中国农业银行股份有限
基金经管东谈主 基金托管东谈主
公司 公司
境外托管东谈主华文 境外托管东谈主英文
好意思国花旗银行有限公司 Citibank N.A
称呼 称呼
上市往复所 深圳证券往复所
基金合同奏效日 2022 年 6 月 17 日
上市日历 2022 年 6 月 28 日
基金类型 股票型 往复币种 东谈主民币
运作步地 普通洞开式
洞开频率 每个洞开日
运行担任本基金
基金司理 朱恒红 基金司理的日历
证券从业日历 2016 年 7 月 4 日
有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合
其他 同应当休止，无需召开基金份额执有东谈主大会。如本基金在《基金合同》
奏效 2 年后持续存续的，衔接 30 个职责日出现基金份额执有东谈主数目不
满 200 东谈主或者基金财富净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当休止，无
需召开基金份额执有东谈主大会。
二、基金投资与净值发达
（一） 投资目的与投资策略
注:详见《南边恒生生物科技往复型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募诠释书》第
十二部分“基金的投资”。
投资目的 缜密追踪宗旨指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。
本基金主要投资于宗旨指数成份股、备选成份股（包括内地与香港股票
市集往复互联互通机制允许买卖的执法畛域内的香港联结往复所上市的
投资畛域
股票（简称“港股通股票”）、香港联结往复所上市的其他股票和存托凭
证等）。为更好地完好意思投资目的，本基金可小数投资于非成份股（包含主
板、创业板过头他经中国证监会核准或注册刊行的股票、港股通股票、
香港联结往复所上市的其他股票和存托根据等）；政府债券、公司债券（包
括公司刊行的金融债券）、可调遣债券、可交换债券、住房按揭撑执证券、
财富撑执证券等，以及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；在
已与中国证监会签署双边监管相助饶恕备忘录的国度或地区证券市集挂
牌往复的其他普通股、优先股、世界存托根据和好意思国存托根据、房地产
相信根据；在已与中国证监会签署双边监管相助饶恕备忘录的国度或地
区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行进款、可转让存
单、交易单子、回购条约、短期政府债券等货币市集用具；股指期货、
股票期权、远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市往复
的权证、期权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信用、商品
指数、基金等宗旨物挂钩的境外结构性投财富品；以及中国证监会允许
基金投资的其他金融用具。其中在投资香港市集时，本基金可通过及格
境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市集往复互联互
通机制进行投资。
在建仓完成后，本基金投资于宗旨指数成份股、备选成份股的财富比例
不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每个交
易日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的往复保证金后，本
基金应当保执不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行
得当形势后，不错将其纳入投资畛域。
本基金主要选拔全都复制策略、替代策略过头他得当的策略以更好的跟
踪宗旨指数，完好意思基金投资目的。本基金力图将年化追踪裂缝限定在 4%
主要投资策略 以内。主要投资策略包括：全都复制策略、替代策略、金融繁衍品投资
策略、债券投资策略、财富撑执证券投资策略、存托根据投资策略等以
更好的追踪宗旨指数，完好意思基金投资目的。
本基金的事迹比较基准为经估值汇率休养的宗旨指数收益率。本基金标
事迹比较基准
的指数为恒生生物科技指数，过头改日可能发生的变更。
本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于夹杂型基金、债券
型基金与货币市集基金。本基金选拔全都复制法追踪宗旨指数的发达，
具有与宗旨指数以及宗旨指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市
场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险和港股通机制
风险收益特征
下因投资环境、投资宗旨、市集轨制以及往复执法等互异带来的私有风
险。
本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市
场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市
场投资所濒临的至极投资风险。
（二） 投资组结伴产成立图表/区域成立图表
（三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
三、投本钱基金触及的用度
（一） 基金销售相关用度
场内往复用度以证券公司实验收取为准。
投资东谈主在申购基金份额时，申购代理券商可按照不提升 0.2%的尺度收取佣金。
投资东谈主在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不提升 0.2%的尺度收取佣金。
（二） 基金运作相关用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费步地/年费率或金额 收取方
经管费 0.50% 基金经管东谈主和销售机构
托管费 0.15% 基金托管东谈主
销售奇迹费 - 销售机构
审计用度 30,000.00 司帐师事务所
信息露出费 120,000.00 执法露出报刊
基金经管东谈主的经管费，含境外投资参谋人的投资参谋人费（如
有）；基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主的托管费）；
《基
金合同》奏效后与基金相关的信息露出用度；《基金合同》
奏效后与基金相关的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费
和仲裁费；基金份额执有东谈主大会用度；基金的证券/期货/
期权往复用度及在境外市集的开户、往复、计帐、登记等
实验发生的用度；基金的银行汇划用度和外汇兑换往复的
相关用度；基金上市费及年费；基金相关账户的开户及维
护用度；基金依照联系法律法例应当交纳的，购买或处置
其他用度 证券联系的任何税收、征费、关税、印花税、及预扣提税
（以及与前述各项联系的任何利息及用度）（简称“税收”）；
代表基金投票或其他与基金投资行径联系的用度；与基金
缴征税收联系的手续费、汇款费、参谋人费等；因投资港股
通宗旨股票而产生的各项合理用度；更换基金经管东谈主、更
换基金托管东谈主、更换境外托管东谈主及基金财富由原基金托管
东谈主、境外托管东谈主滚动新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的
用度，但因基金经管东谈主或基金托管东谈主、境外托管东谈主自己原
因导致被更换的情形除外；按照国度联系执法和《基金合
同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
注：本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按实验发生额从基金财富扣除。
上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最
终实验金额以基金如期文告露出为准。
（三） 基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在执有期间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
基金经管费率、托管费率、销售奇迹费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报露出的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与紧迫指示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。
（一）本基金私有的风险
于境表里证券市集、追踪特定指数的往复型洞开式指数基金，境外证券往复所、期货往复所、
证券与期货登记结算机构的往复执法、业务执法和市集老例与境内有较大互异，基金经管东谈主
和相关市集参与主体触及跨境业务的处明智力、教训、系统等有待考证，从而导致本基金的
运作可能受到影响而带来风险。
市集。宗旨指数成份股的平均呈文率与所有这个词股票市集的平均呈文率可能存在偏离。
公司野心现象、投资东谈主心境和往复轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基
金收益水平发生变化，产生风险。
由于宗旨指数休养成份股或变更编制方法、宗旨指数成份股发生配股或增发等行动导致
成份股在宗旨指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合以及与基金运作相关的用度等成分
使本基金产生追踪偏离度和追踪裂缝。
本基金力图将年化追踪裂缝限定在 4%以内。但因宗旨指数编制执法休养或其他成分可
能导致追踪裂缝提升上述畛域，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。
金份额二级市集往复价钱的折溢价限定在一定畛域内，但基金份额在证券往复所的往复价钱
受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 野心也可能
出现无理。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担成果。
申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无
法按照新的最小申购赎回单元一皆赎回。若基金经管东谈主确立当日净赎回份额上限、当日累计
赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可
能无法赎回的风险。
的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券中一皆或部分证券需以一定数目的
现款进行现款替代，并由基金经管东谈主按照招募诠释书执法代理申赎投资者进行相关证券买卖，
投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不祥情趣（含汇率波动风险）。
另外，本基金通过内地与香港股票市集往复互联互通机制代理申赎投资者买券卖券将面
临如下风险：
①港股通轨制下对公司行动的处理执法带来的风险。本基金因所执香港证券市集股票权
益分配、调遣、上市公司被收购等情形或者额外情况，所取得的港股通股票之外的香港联交
所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调遣等情形取
得的香港联交所上市股票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；
因港股通股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有
相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述执法，利益得不到最大化以至
受损的风险。
②往复失败及往复中断的风险。在本基金参与港股通往复中若香港联交所与内地往复所
的证券往复奇迹公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申
报和撤消申报的往复中断风险。
③港股通香港结算机构因极点情况下无法寄托证券和资金的结算风险。港股通境内结算
实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（1）因结算参与东谈主未完成与中国结算的集
中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不寄托或处置；（2）结算参与东谈主对本基金出现交
收误期导致本基金未能取得应收证券或资金；（3）结算参与东谈主向中国结算发送的联系本基
金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（4）其他因结算参与东谈主未遵命相关业务规
则导致本基金利益受到毁伤的情况。
④比较奏凯通过香港联结往复所买卖证券，通过内地与香港股票市集往复互联互通机制
代理申赎投资者买券卖券适用汇率以及相应用度水平有所不同，可能导致在两种步地下被替
代证券的实验购入成本或实验卖出金额不同，进而增多投资者承受买入证券的结算成本和卖
出证券的结算金额不祥情趣的风险。
东谈主大会决议提前休止上市，导致基金份额不可持续进行二级市集往复的风险。
（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或休止，
由此影响对投资者申购赎回奇迹的风险。
（2）登记机构可能休养结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算步地发生变化，制
度休养可能给投资者带来联合偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券往复所过头他代理
机构。
（3）证券/期货往复所、登记机构、基金托管东谈主过头他代理机构可能误期，导致基金或
投资者利益受损的风险。
（4）指数编制机构住手奇迹的风险：本基金的宗旨指数由指数编制机构发布并经管和
保重，改日指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的经管和保重，本基金将根据基金合
同的商定自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会文告并建议处分决策，如更换基金
宗旨指数、调遣运作步地，与其他基金销毁或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份
额执有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临更换基金宗旨指数、调遣运作步地，与其他基金销毁
或者休止基金合同等风险。
自指数编制机构住手宗旨指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金经管东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息衔命基金份额执有东谈主利益优先原则督察基金
投资运作，该期间由于宗旨指数不再更新等原因可能导致指数发达与相关市集发达有在互异，
影响投资收益。
也可能会有其它股票加入成为该指数的成份股。在宗旨指数的成份股休养时，存在由于成份
股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对宗旨指数的追踪进程。当
宗旨指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值下跌，追踪偏离度和跟
踪裂缝扩大等风险。
本基金运作历程中，当宗旨指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂
未作出休养的，基金经管东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策形势后实时对相
关成份股进行休养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管
理东谈主对该成份股给以休养时也可能产生追踪偏离度和追踪裂缝扩大等风险。
现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当
休止，无需召开基金份额执有东谈主大会。如本基金在《基金合同》奏效 2 年后持续存续的，连
续 30 个职责日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 1 亿元情形的，
基金合同应当休止，无需召开基金份额执有东谈主大会。投资者可能濒临基金合同提前休止的风
险。
沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托根据价钱大幅波动以至
出现较大失掉的风险，以及与中国存托根据刊行机制相关的风险，包括存托根据执有东谈主与境
外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激励的风险；存托根据
执有东谈主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托
根据执有东谈主的风险；因多地上市形成存托根据价钱互异以及波动的风险；存托根据执有东谈主权
益被摊薄的风险；存托根据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息露出
监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
（二）境外投财富品风险
策、税法、汇率、往复执法、结算、托管以过头他运立场险等多种成分的影响，上述成分的
波动和变化可能会使基金财富濒临潜在风险。此外，投资境外市集的成本、波动性也可能高
于国内市集，存在一定的市集风险。
的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的执法范
围内的香港联结往复所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港联结往复所上市的其他股
票和存托根据等）。为更好地完好意思投资目的，本基金可小数投资于非成份股（包含主板、创
业板过头他经中国证监会核准或注册刊行的股票、港股通股票、香港联结往复所上市的其他
股票和存托根据等）；政府债券、公司债券（包括公司刊行的金融债券）、可调遣债券、可
交换债券、住房按揭撑执证券、财富撑执证券等，以及中国证监会招供的国际金融组织刊行
的证券；在已与中国证监会签署双边监管相助饶恕备忘录的国度或地区证券市集挂牌往复的
其他普通股、优先股、世界存托根据和好意思国存托根据、房地产相信根据；在已与中国证监会
签署双边监管相助饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；
银行进款、可转让存单、交易单子、回购条约、短期政府债券等货币市集用具；股指期货、
股票期权、远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市往复的权证、期权、期货
等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等宗旨物挂钩的境外结构性投
财富品；以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中在投资香港市集时，本基金可
通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市集往复互联互通机制进
行投资。
基金净值会因为境内或境外证券市集的波动、行业及外洋往复所上市的公司的野心风险
和财务风险等成分产生波动，上述成分的波动和变化可能会使基金财富濒临潜在风险。
价的净财富价值，从而导致基金财富濒临潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动，
从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布
机构出现汇率发布时辰延长或是汇率数据无理等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策
产生不利影响。
策发生变化，导致市集波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政事风险。举例，境外
市集的政府可能会鉴于政事上的优先谈判，调动支付战略。本基金以境外市集为主要投资地
区，因此境外市集的政事、社会或经济情势的变动（包括自然灾害、接触、流行病、暴动或
歇工等），都可能对本基金形成奏凯或者是迤逦的负面冲击。本基金将在里面及外部考虑机
构的撑执下，密切缓和列国政事、经济和产业战略的变化，应时休养投资策略以应酬政事风
险的变化。
金的某些投资行动在部分国度/地区受到限制或合同不可正常实施，从而使得基金财富濒临
损失的可能性。
就股息、利息、本钱利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该行动可能
会使得财富呈文受到一定影响。列国、地区的税收法律法例的执法可能变化，或者加以具有
追忆力的矫正，是以可能须向该等国度或地区交纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未
瞻望的脱落税项。
本基金在投资外洋市集时会事前了解澄莹各地区的税务法律法例，同期，在境外托管东谈主
的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴职责。
露出等司帐核算尺度的执法存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利智力、投资价值的
判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。
敌手风险，具体来讲，关于证券假贷，往复期满时借方未如约偿还所借证券，或在往复期间
未如约支付已借出证券产生的所有股息、利息和分成；关于正回购，往复期满时买方未如约
卖回已买入证券，或在往复期间未如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分成；关于逆
回购，往复期满时卖方未如约买回已售出证券。
（三）市集风险
险。6、信用风险。7、债券收益率弧线变动风险。8、再投资风险。9、投资股指期货的风险：
（1）市集风险（2）流动性风险（3）基差风险（4）保证金风险（5）杠杆风险（6）信用风
险（7）操立场险。10、投资股票期权的风险。11、本基金投资财富撑执证券的风险。12、
本基金投资流畅受限证券的风险。
（四）经管风险
在基金经管运作历程中基金经管东谈主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信
息的占有和对经济场所、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成经管风险。但
从始终看，本基金的收益水平仍与基金经管东谈主的经管水平、经管妙技和经管时代等相关性较
大，可能因为基金经管东谈主的成分而影响基金的始终收益水平。
（五）流动性风险
易型洞开式基金，将依据市集最新流动特性况，在申购赎回清单中设定得当的逐日赎回上限，
以尽量消除大量赎回导致的流动性风险。要是出现流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主
协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管用具，行动特定
情形下基金经管东谈主流动性风险经管的援助步履，包括但不限于暂停接收赎回肯求、减速支付
赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他步履。同期基金经管东谈主将时刻郑重可能
产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东谈主的利益。实施备用流动性风险
经管用具的决策形势依照基金经管东谈主流动性风险经管轨制的执法办理。当实施备用的流动性
风险经管用具时，有可能无法按基金合同商定的时限支付赎回对价。
（六）其他风险
（七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市
场广阔规则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售
机构根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因
此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在
购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受智力与家具风险之间的匹配测验。
（二） 紧迫指示
南边恒生生物科技往复型洞开式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经
中国证监会 2021 年 12 月 13 日证监许可〔2021〕3917 号文注册召募。中国证监会对本基金
召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本
基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主。
与本基金/基金合同相关的争议处分步地为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金
合同》联系的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲
裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁所在为深圳市。
基金家具尊府纲领信息发生紧要变更的，基金经管东谈主将在三个职责日内更新，其他信息
发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实验情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确得到基金的相关信息，敬请同期缓和基金经管东谈主发布的相关临时
公告等。
投资东谈主明察并答应基金经管东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值奇迹，并可自主选
择退订，具体的奇迹诠释详见招募诠释书“基金份额执有东谈主奇迹”章节。
五、其他尊府查询步地
以下尊府详见基金经管东谈主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]
●《南边恒生生物科技往复型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》、
《南边恒生生物科技往复型洞开式指数证券投资基金（QDII）托管条约》、
《南边恒生生物科技往复型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募诠释书》
●如期文告、包括基金季度文告、中期文告和年度文告
●基金份额净值
●基金销售机构及筹商步地
●其他紧迫尊府
六、其他情况诠释
暂无。
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